臺北市政府採購專案稽核重點及評分實施方法

為提昇本府各機關學校辦理採購業務之整體品質，訂定採購專案稽核重點及評分表制度。

稽核案件評分程序

專案稽核作業：稽核委員收到稽核文件資料後，應就稽核文件先行審閱，並於稽核前3日提出稽核報告初稿，將初稿直接電郵至受稽核機關承辦人並副知稽查員，另受稽核機關再於稽核前1日將「回覆說明」電郵回覆稽核委員，並副知本小組稽查員；現場稽核當日，受稽核機關應依實際情形予以澄清說明；請委員於月底前完成稽核作業。

稽核重點缺失及評分確認：於受稽核機關澄清說明後，由2位委員共同決定稽核缺失意見，並將缺失情形告知受稽核機關出席人員，予以簽名確認，並得請其影印留存。另於稽核會議後，依「臺北市政府採購專案稽核重點及評分表」共同決議扣分比重，計算出稽核總評分。

評分表提出時程：稽核委員提出稽核監督報告時，將「臺北市政府採購專案稽核重點及評分表」正本一併交回本府採購稽核小組。

評分未達80分者，受稽核機關將列入次季優先稽核對象；倘於再次稽核時仍未達80分者，將請該受稽核機關提出具體改善作為，並列為重點稽核對象；倘第3次仍未達80分者或同一缺失重複發生達3次，將請該受稽核機關指派主任秘書以上人員至公共工程督導會報進行專案報告，並由採購稽核小組列入內部控制稽核對象，加強稽核至採購作業品質改進為止。

臺北市政府教育局所屬機關學校工程督導評分表(109年9月版)

督導評分結果
流水編號	受督導機關
採購標案名稱	督導日期
開工日	○○月○○日	工程期限	□○○工作天□○○日曆天 □其他
工程經費	預算： 元	工程進度 (和標案管理系統一致)	□預定進度 %實際進度 %

決標： 元

□符合□超前 %□落後 %
設計監造 廠商	施工廠商
專任工程 人員	(含證照號碼)	工地 負責人	(含證照號碼)
品管人員	(含證照號碼)	職業安全衛生管理人 員	(含證照號碼)
扣分 總計	加分 總計	督導總評分 （總分100分-扣分+加分總計）
機關出席 人員簽名	督導委員簽 名

備註：請2位委員共同決定督導缺失意見，並將缺失情形告知受督導機關出席人員簽名確認並得請其影印留存。督導會議後，請2位委員共同決定扣分比重，計算出總分，正本由委員簽名後交回教育局工程科。

督導階段	項次	督 導 重 點	每次扣分額度	說明辦理情形 (學校填寫)	符合	不符合	不適用	委員意見
招標前置作業	1	機關辦理採購，應依採購案件之特性及實際需要，訂定合宜之採購策略。	1~3

2	多次流、廢標案件，應依本府相關規定及建議策進作為，積極辦理後續招標作業。	1~3	□○○月○○日 第○次流標

3	限制性招標，應就個案敘明符合之情形，簽報機關首長或其授權人員核准。	1~3

4	採購金額之認定，應依政府採購法施行細則第6條規定辦理。	1~3

5	招標文件應使用本府函頒或工程會最新範本。	1~3	□府頒000年00月版

6	履約過程之抽查驗機制，應依採購個案特性訂定，並於招標文件中載明。	1~3	□契約書第11條第2款及第3款 □

7	招標文件內容應符合公平合理原則。	1~3

8	公告金額以上採購，應由採購專業人員為之（承辦或經採購專業人員審核、協辦或會辦），並應依採購案件性質，詳實檢視「臺北市政府所屬機關辦理採購作業自我檢核表」所載各階段作業之檢核項目。	1~3	□臺北市政府所屬機關辦理採購作業自我檢核表

9	招標文件中之資料應避免錯誤，例如：數量或數據有誤；前後矛盾；引用過時或失效之資料。	1~3

10	招標文件應避免過簡及未預為防範問題之發生。例如：未載明終止或解除契約條件、查驗或驗收條件；未載明依政府採購法令辦理；履約期限為日曆天者未載明特定假日是否不計入；未規定廠商投保必要之保險。	1~3

11	公告內容應避免未完全符合政府採購公告及公報發行辦法之規定，及應避免與招標文件之內容不一致，例如：漏填、錯填、未詳實填寫(以「詳招標文件」一語帶過)、截止投標期限不一致。	1~3

12	廠商請求釋疑期限或機關釋疑期限應符合政府採購法施行細則第43條規定。	1~3	□釋疑：○○天○月○日
預算編列	13	〔工程〕公告金額以上之工程採購，材料設備抽（檢）驗費用應單獨編列，機關應依工程規模及性質，編列廠商之材料設備檢驗費用品管費用。	1~3	□材料設備抽（檢）驗費用： % □單獨□工管費提列 □機關材料設備檢驗費 %

14	〔工程〕安全衛生經費，應依工程規模及性質覈實專項編列，得採量化（固定性及常態性項目）及一式（無法量化及活動性項目）方式併列。	1~3	□量化 □一式：說明：
廠商資格	15	訂定投標廠商之資格，應避免政府採購錯誤態樣序號2各類資格限制競爭之情形。	1~3	□土木包工業 □○○營造業 □專業營造業： □水電承裝業 □其他：
技術規格	16	機關擬訂定公告金額以上之採購技術規格有國際標準或國家標準，其未能符合機關採購需求，須於招標文件載明其他標準或訂定較嚴之規格者，應依規定辦理審查；其有審查前例者，得免重複為之；未達公告金額之採購應審酌其正當性。	1~3	□國際標準 □國家標準 □召開審查會 □有審查前例

17	公告金額以上之採購，機關或受委託技術服務廠商，訂定特殊技術規格，或於招標文件要求或提及特定之商標或商名、專利、設計或型式、特定來源地、生產者或供應者時，應依規定辦理審查。受委託技術服務廠商於提出招標文件前，應先向機關書面說明其必要性；未達公告金額之採購應審酌其正當性。	1~3	□召開審查會 □訂定特殊技術規格等建築師向機關書面說明

18	公告金額以上之採購，機關於招標文件要求或提及特定之商標或商名、專利、設計或型式、特定來源地、生產者或供應者時，應註明「或同等品」字樣；未達公告金額之採購應審酌其正當性。	1~3	□召開審查會 □註明同等品 □其他

19	訂定技術規格，應避免政府採購錯誤態樣序號3各類規格限制競爭之情形。	1~3
評選委員會	20	公告金額以上採購評選（審查）委員會之成立時機及組成（委員會總人數及專家學者人數、比例）且依採購評選委員會組織準則第3、4條及本府規定辦理。	1~3	□委員會之成立時機：○○月○○日 □委員會：○○人□專家學者：○○人；比例：

21	評選委員會各階段之保密事項應依「採購評選委員會委員名單保密措施一覽表」規定辦理。	1~3	□保密措施：
開決標作業	22	開標前或開標與決標並非同一日及辦理契約變更於決標前應查詢投標廠商是否為拒絶往來廠商並留存查詢資料。	1~3	□開標前 □決標前 □議價前 □開標與決標同一日

23	公告金額以上採購案件，不派員監辦或採書面審核監辦（驗），應經機關首長或其授權人員核准；未達公告金額採購案件，應經單位主管核定或同意。	1~3	□監辦人員： □書面監辦 □以上皆無則需機關首長或授權人核准

24	審查投標廠商之投標文件，應依招標文件規定之條件，逐項確實審查。	1~3	□逐項確實審查

25	決標日起30日內，應將決標結果之公告刊登於政府採購公報，公告金額以上之採購，並應以書面通知各投標廠商。	1~3	□30日內公告刊登 □超過30日公告刊登 □書面通知各投標廠商 □當場影送

26	製作開、決標紀錄，應符合政府採購法施行細則第51、68條規定。	1~3
評選會議	27	工作小組應依規定擬具初審意見，載明「受評廠商於各評選項目所報內容是否符合招標文件規定」及「受評廠商於各評選項目之差異性」等資料。	1~3	□工作小組：○人 □初審意見

27-1	〔工程〕工作小組應於初審意見納入受評廠履歷資料及與本府之採購爭議履歷資料(申訴、履約爭議調解、訴訟及仲裁情形)	1~3	□受評廠履歷資料 □採購爭議履歷資料

28	評選委員會或個別委員評選結果與工作小組初審意見有異，或不同評選委員之評選結果有明顯差異時，工作小組應提交評選委員會召集人處理，並列入會議紀錄。	1~3	□提交評選委員會召集人處理 □會議紀錄
底價訂定	29	訂定底價，應依政府採購法第46條第1項及政府採購法施行細則第53條規定辦理。	1~3

30	底價之訂定時機應依政府採購法第46條第2項規定辦理。	1~3	□招標前 □開標前

31	限制性招標之議價，訂定底價前應先參考廠商之報價或估價單。	1~3	□100萬以上工程採購 □100萬以勞務採購 □參考廠商報價
履約管理	32	採購案件履約階段，機關應依契約規定確實辦理履約管理相關作業。 (如整體進度管控、相關書表文件提送時管控等)	1~6	□學校工程督導次數○○次 □3書核定 □建築師監造計畫提送及核定(□招標前提送，□決標前核定) □品管人員兼職情形 □建築師召開工務會議 □材料檢試驗總表 □監造日報表 □施工進度表 □材料送審總表 □廠商施工日誌 □自主檢查表及不合格改善追蹤 □職業安全衛生稽核表 □廠商職業安全衛生檢查表

32-1	〔工程〕機關應依「工程採購履約階段自我檢核表(B1-B3)」確實自我檢核作業	1-3	□工程採購履約階段自我檢核表

32-2	機關應積極並妥善處理履約爭議事項	1-3	□召開會議 □專家學者 □上級協助

33	機關應依契約價金之給付條件及期限辦理付款。(估驗計價、分期付款)	1-6	□分期付款(依契約估驗計價) □一次估驗付款 □
保險作業	34	保單之保險內容、保險期間、被保險人、險種、受益人等應符合契約規定，並按契約規定期限投保。	1~3	□建築師：專業責任險 施工廠商： □保險期間： □被保險人：□學校□廠商□分包廠商□○○○建築師

35	工程驗收合格前已屆保險期限，廠商應辦理展延保險或加保，並將辦理結果報請機關核備。	1~3	□預計工程驗收合格日：○月○日 □已展延或加保
契約變更	36	契約變更，應依契約約定、臺北市政府採購契約變更作業規定一覽表、臺北市政府各機關採購契約變更單價編列及議價注意事項及臺北市政府所屬各機關工程施工及驗收基準規定辦理。	1~3	□三方(學校、建築師及廠商)會勘

37	契約之變更，其與確認竣工所需有關者，至遲於機關辦理確認竣工前完成變更程序；其與確認竣工所需無關者，至遲於驗收前完成變更程序。	1~3	□竣工前 □竣工後 □驗收前 □驗收後
查驗作業	38	採購之抽查驗，應依契約規定確實辦理。	1~3	□鋼筋、混凝土、瀝青混凝土及其他適當檢驗項目， □契約明定由符合CNS 17025(ISO/IEC17025)規定之實驗室辦理，並出具檢驗或抽驗報告 □缺失改善及追蹤紀錄 □訂定各材料/設備 □施工之檢驗停留點等等 □其他
驗收作業	39	〔工程〕工程採購，應依契約規定辦理竣工確認。(竣工查驗)	1~3	□竣工查驗：○○月○○日

40	〔工程〕工程勘驗、查驗或驗收時(或本次工程督導)	1~3	□營造業之專任工程人員及工地主任應在現場說明 □專任工程人員請假是否有完成請假程序) □專任工程人員於勘驗、查驗或驗收文件上簽名或蓋章。

41	驗收期程應依契約規定期限辦理。	1~3	□初驗：○月○日 □初驗複驗：○月○日 □驗收：○月○日 □驗收複驗：○月○日 □專簽展延

42	製作驗收紀錄，應符合政府採購法施行細則第96條規定。	1~3

42-1	減價收受者，應依契約條件辦理，並應符合公平合理原則	1~3	□減價收受，扣減價金：○○○○元

43	結算驗收證明書應依政府採購法第73條及其施行細則第101條填具。	1~3
其他	44	未列於本表缺失，經督導委員認影響採購程序、品質或效率重大者(如有，請督導委員逐項詳列、分別扣分)	1~6	□其他缺失 1.

45	□施工品質 混凝土、鋼筋(構)、模板等(2) 材料設備檢驗與管制(2) 職業安全衛生(2) 環境(2) □施工進度 進度落後：5%；扣2分 進度落後：10%；扣5分 進度超前：10%；加5分 □其他缺失	1~10